蒋辉、黄骏等申请承认与执行法院判决、仲裁裁决案件
案号 （2019）粤01协外认58号
中华人民共和国
广东省广州市中级人民法院
民事裁定书
(2018)粤01协外认21、26、27、28、32号
（2019）粤01协外认58号
21号案申请人：蒋辉（英文名：HUIJIANG），女，汉族，1970年8月3日出生，住云南省昆明市五华区。
委托诉讼代理人：吕翔，系云南德范律师事务所律师。
委托诉讼代理人：黄柳儒，系广东胜伦律师事务所律师。
26号案申请人：黄骏（英文名：JUNHUANG），男，纳西族，1972年11月4日出生，住云南省昆明市五华区。
委托诉讼代理人：吕翔、吴鹏，均系云南德范律师事务所律师。
27号案申请人：陈燕红（英文名：YANHONGCHEN）,女，汉族，1969年8月17日出生，住云南省昆明市西山区。
委托诉讼代理人：吕翔、吴鹏，均系云南德范律师事务所律师。
28号案申请人：兰银山（英文名：YINSHANLAN）,男，汉族，1971年10月16日出生，住云南省昆明市五华区。
委托诉讼代理人：吕翔、吴鹏，均系云南德范律师事务所律师。
32号案申请人：蒲治全（英文名：ZHIQUANPU），汉族，1966年5月20日出生，住云南省昆明市西山区。
委托诉讼代理人：吕翔、吴鹏，均系云南德范律师事务所律师。
58号案申请人：王珏(英文名：JUEWANG)，女，1976年12月13日出生，汉族，住云南省昆明市五华区。
委托诉讼代理人：吕翔、吴鹏，均系云南德范律师事务所律师。
六案被申请人:曾芳（英文名：FANGZENG）,女,汉族,1968年8月11日出生,住广东省广州市越秀区。
委托诉讼代理人:申武潮,系广东威戈律师事务所律师。
申请人蒋辉、黄骏、陈燕红、兰银山、蒲治全、王珏与被申请人曾芳申请承认和执行美国加利福尼亚州中区美国地区法院（UNITEDSTATESDISTRICTCOURTFORTHECENTRALDISTRICTOFCALIFORNIA）编号：CaseNo.CV17-7149-MWF（RAOx）民事判决六案，本院受理后，依法分别组成合议庭进行了审查，组织当事人进行了询问，现已审查终结。
申请人蒋辉、黄骏、陈燕红、兰银山、蒲治全、王珏(以下简称：蒋辉等六人)申请称：蒋辉等六人是美国CIIF案（5000万美元诈骗案）的部分受害人。在该六案中，曾芳以想出国的中国人为目标，通过EB5项目为他们提供到美国的机会，策划诱导蒋辉等六人及其他受害人（均系美国民事判决案件的原告）每人投资5万美元-50万美元不等和支付4万美元-5万美元不等的“管理费”到所谓的洛杉矶EB5房地产投资项目中，但是，这些项目实际上都是虚假的，投资资金则被CIIF、曾芳等窃走。申请人蒋辉等六人及其他受害人作为原告向美国加利福尼亚州中区美国地区法院提起了对包括被申请人曾芳在内的多名涉案被告的诉讼，该法院于2018年2月27日作出的编号：CaseNo.CV17-7149-MWF(RAOx)的民事判决，判令曾芳等众被告承担2,673.04万美元的共同和连带责任，其中蒋辉等六人均应分别获得214万美元赔偿。该美国民事判决已生效，但蒋辉等六人均未获得214万美元赔偿。曾芳是美国民事判决案件的被告之一，现居住在广州市越秀区建设大道8号之一3001房，并有可供执行的财产。美国法院作出的编号：CaseNo.CV17-7149-MWF(RAOx)民事判决不违反我国法律的基本原则和国家主权、领土完整、安全及社会利益，并且根据美国与我国相互承认和执行民事判决的互惠原则，为维护申请人的权益，根据我国《民事诉讼法》等有关法律规定，特申请承认与执行该民事判决。申请人向本院请求：1.请求承认美国加利福尼亚州中区美国地区法院作出的编号：CaseNo.CV17-7149-MWF（RAOx）民事判决；2.请求根据第1项的民事判决内容，强制曾芳分别给付蒋辉、黄骏、陈燕红、兰银山、蒲治全、王珏各214万美元赔偿及自2018年2月27日起至赔偿款全部执行完毕的逾期利息；3.判令曾芳承担六案诉讼费、保全费、保全保险费和执行费用。
被申请人曾芳在六案中均答辩称：一、美国法院民事判决不应予以承认和执行。1.该民事判决违反我国法律的基本原则和社会公共利益。该美国法院民事案件是利用合同进行民事欺诈的案件，根据我国合同法，涉案合同均应认定为无效合同。蒋辉等六人除要求曾芳返还财产外，有权请求赔偿损失，但损失应以直接损失和间接损失为限。美国法院民事判决判令曾芳除赔偿蒋辉等六人投资款5万至54万美元不等外，还需赔偿蒋辉等六人各自数额接近3倍的160万美元惩罚性赔偿，这明显违背了我国法律规定的基本原则。2.蒋辉等六人在没有先向主要财产所在地、主要责任人所在地的判决作出地即美国加利福尼亚州中区美国地区法院申请执行的情况下，直接向我国法院申请承认判决和执行，违背我国社会公共利益。3.美国法院对在美国没有居所的中国公民曾芳没有司法管辖权。4.美国法院民事判决是在没有经过开庭审理不符合缺席审理的情况下作出的，违反我国民事诉讼制度。5.美国法院的民事判决书在没有依法送达的情况下违法采用缺席审理的方式进行判决，侵犯曾芳作为外国公民参加诉讼的各种民事法律权利。6.美国法院民事判决没有告知作为当事人的曾芳的上诉权利。7.美国法院没有向作为外国人的曾芳依法送达判决书。8.美国法院判决没有将真正的涉案收款人列为案件被告。二、六申请人提供的证据存在诸多问题，不能证明本案六案的申请人、被申请人与美国民事判决中的原告、被告是否为同一主体的问题。1.申请人蒋辉、黄骏、陈燕红、兰银山、蒲治全、王珏未能证明其与涉案美国法院判决书中原告HuiJiang、JunHuang、YanhongChen、YinshanLan、ZhiquanPu、JueWang是否是同一个人。2.蒋辉等六人也未能证明曾芳系涉案美国法院判决被告FANGZENG。3.蒋辉等六人不能提供美国法院判决书原件。4.翻译人员张彦龙不能代表云南省翻译工作者协会，其个人翻译不能作为法院认可的翻译文本。5.《民事审判记录-概要》及其在美国法院民事案件的起诉状未经我国使领馆的公证认证，不能作为证据使用。6.美国加州中区地区法院作出的原告湖北葛洲坝三联实业股份有限公司、湖北平湖旅游船有限公司诉被告美国罗宾逊直升机有限公司一案民事判决虽经我国法院裁定承认和执行，但不能作为认定中国与美国之间存在互惠原则的依据。7.湖北省武汉市中级人民法院（2015）鄂武汉中民商外初字第00026号裁定书承认和执行美国法院判决的案例不能作为本案考虑的问题。
经审理查明：美国加利福尼亚州中区美国地区法院（UNITEDSTATESDISTRICTCOURTFORTHECENTRALDISTRICTOFCALIFORNIA）作出编号：CaseNo.CV17-7149-MWF（RAOx）民事判决。该民事判决于2018年2月27日生效。该民事判决原告为包括蒋辉等六人在内的十五名自然人（Plaintiffs:MINGANCHEN、YANMEIDAI、LIGE、PENGMINGGUAN、HONGJIA、HUIJIANG、YINSHANLAN、ZHIQUANPU、JUEWANG、ZIWANG、YIZHANG、CHANGDINGZHAO、JUNHUANG、YANGHONGCHEN、WEIYANG），被告为加州投资移民基金公司、陈莹莹、美国夏利士律师集团有限公司、陈达、ZhengChang、曾芳、夏利士第三集团有限合伙（Defendants:CALIFORNIAINVESTMENTIMMIGRATIONFUND,LLC、VICTORIACHAN、HARRISLAWGROUP,USALLC、TATCHAN、ZHENGCHANG、FANGZENG、THEHARRISGROUPIIILP）。该民事判决记载，针对所有被告缺席判决和禁令。上述事宜根据原告要求缺席判决的动议，提交给居所位于上述法院5A审判庭的美国联邦地区法官迈克尔.W.菲茨杰拉德阁下（第31号案件进程报告）。被告加州投资移民基金公司、陈莹莹、美国夏利士律师集团有限公司、陈达、ZhengChang、曾芳、夏利士第三集团有限合伙已经按常规方式被送达了文书，没有委托律师并在本诉讼中答辩，所有被告缺席庭审已于2017年12月12日记录在案，原告已要求对缺席被告作出判决；已考虑过原告的动议及支持文件，显示了良好因由，根据《联邦民事诉讼规则》第54（a）、第55(b)(2)款、第58(a)款及第65(b)款规则，特此命令、判决并宣告作出如下判决：
1．被告就总额为26，730，400．00美元金额，含6,730，400美元特别损害赔偿金及20，000，000美元惩罚性损害赔偿金承担连带责任，在15名原告之间分配如下：a)给原告MinganChen2,140,000美元，含540，000美元特别损害赔偿金及l，600，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；b)给原告YanmeiDai2,140,000美元，含540，000美元特别损害赔偿金及1，600，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；c)给原告PengmingGuan2,140,000美元，含540，000美元特别损害赔偿金及1，600，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；d)给原告HongJia2,140,000美元，含540，000美元特别损害赔偿金及1，600，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；e)给原告HuiJiang2,140,000美元，含540，000美元特别损害赔偿金及1，600，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；f）给原告YinshanLan2,140,000美元，含540，000美元特别损害赔偿金及1，600，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；g)给原告ZhiquanPu2,140,000美元，含540，000美元特别损害赔偿金及l，600，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；h)给原告JueWang2,140,000美元，含540，000美元特别损害赔偿金及1，600，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；i)给原告ZiWang2,140,000美元，含540，000美元特别损害赔偿金及l，600，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；j)给原告JunHuang2,140,000美元，含540，000美元特别损害赔偿金及l，600，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；k)给原告YanhongChen2,140,000美元，含540，000美元特别损害赔偿金及1，600，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；l)给原告WeiYang246，800美元特别损害赔偿金及700，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；m)给原告YiZhang246，800美元特别损害赔偿金及700，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；n)给原告ChangdingZhao246，800美元特别损害赔偿金及700，000美元一般及惩罚性损害赔偿金；o)给原告LiGe50，000美元特别损害赔偿金及300，000美元一般及惩罚性损害赔偿金。
2.收到了亲手或其它方式送达的实际通知的被告及其代理人被禁止：(a)处置任何收入、资产或不动产；(b)从不动产剥离资产净值；(c)除非已取得法庭命令授权这种交易或处置，从他们控制的任何银行账户转出任何资金。日期：2018年2月27日。
在六案审理过程中，经申请人蒋辉等六人申请，本院作出(2018)粤01协外认21、26、27、28、32号和(2019)粤01协外认58号民事裁定书，冻结曾芳所有的银行存款或查封，扣押其他等值财产。申请人蒋辉等六人分别向本院预交财产保全费每案人民币5000元。
本院认为：六案为申请承认和执行外国民商事判决。六案涉及当事人向我国法院申请承认美国加利福利亚州中区美国地区法院编号:CaseNo.CV17-7149-MWF（RAOx）民事判决。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百八十九条（自2022年1月1日起施行）规定：“人民法院对申请或者请求承认和执行的外国法院作出的发生法律效力的判决、裁定，依照中华人民共和国缔结或者参加的国际条约,或者按照互惠原则进行审查后，认为不违反中华人民共和国法律的基本原则或者国家主权、安全、社会公共利益的，裁定承认其效力……”我国与美国没有缔结或者共同参加关于相互承认和执行民商事判决的国际条约，因此，应当按照互惠原则进行审查。经审查，六案当事人已提交美国法院承认和执行我国法院民商事判决的有效案例，承认本案所涉美国法院判决不违反我国法律的基本原则，也不会损害我国国家主权、安全、社会公共利益，因此，六案可以根据互惠原则承认和执行案涉美国法院民事判决，但对其中明显超出实际损失的惩罚性赔偿金部分，不予承认和执行。即本院针对蒋辉等六人的申请，部分承认和执行美国加利福尼亚州中区美国地区法院（UNITEDSTATESDISTRICTCOURTFORTHECENTRALDISTRICTOFCALIFORNIA）编号：CaseNo.CV17-7149-MWF（RAOx）民事判决，承认和执行该民事判决部分主文：被告加州投资移民基金公司、陈莹莹、美国夏利士律师集团有限公司、陈达、ZhengChang、曾芳、夏利士第三集团有限合伙就6,730，400美元特别损害赔偿金承担连带责任：e)给原告HuiJiang540，000美元特别损害赔偿金；f）给原告YinshanLan540，000美元特别损害赔偿金；g)给原告ZhiquanPu540，000美元特别损害赔偿金；h)给原告JueWang540，000美元特别损害赔偿金；j)给原告JunHuang540，000美元特别损害赔偿金；k)给原告YanhongChen540，000美元特别损害赔偿金。
至于申请人蒋辉等六人主张的保全保险费、执行费应由曾芳负担的问题，因保全保险费并非本案必然发生的费用，且执行上述美国民事判决产生的执行费用尚未发生，当事人可在执行阶段另行计付和处理，故本院对申请人蒋辉等六人的该项主张不予支持。
综上所述，申请人蒋辉、黄骏、陈燕红、兰银山、蒲治全、王珏申请承认和执行符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百八十九条（自2022年1月1日起施行）的规定，涉案美国法院民事判决中关于特别损害赔偿金的部分应予承认和执行。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百八十九条（自2022年1月1日起施行）的规定，经广东省高级人民法院、最高人民法院批复，裁定如下：
对美国加利福尼亚州中区美国地区法院（UNITEDSTATESDISTRICTCOURTFORTHECENTRALDISTRICTOFCALIFORNIA）编号：CaseNo.CV17-7149-MWF（RAOx）民事判决予以部分承认和执行：承认和执行该民事判决部分主文：被告加州投资移民基金公司、陈莹莹、美国夏利士律师集团有限公司、陈达、ZhengChang、曾芳、夏利士第三集团有限合伙就6,730，400美元特别损害赔偿金承担连带责任：e)给原告HuiJiang（21号案申请人蒋辉）540，000美元特别损害赔偿金；f）给原告YinshanLan（28号案申请人兰银山）540，000美元特别损害赔偿金；g)给原告ZhiquanPu(32号案申请人蒲治全)540，000美元特别损害赔偿金；h)给原告JueWang（58号案申请人王珏）540，000美元特别损害赔偿金；j)给原告JunHuang（26号案申请人黄骏）540，000美元特别损害赔偿金；k)给原告YanhongChen（27号案申请人陈燕红）540，000美元特别损害赔偿金。
六案申请费各人民币500元，六案财产保全费各人民币5000元，均由被申请人曾芳负担。
审判长 罗 毅
审判员 陈晓红
审判员 张 宾
二〇二二年三月四日
书记员 黄绍朗
伍静怡
陈藴琦